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上期所向会员发监查月报促行业合规文化建设

2020-07-17来源:期货日报 网友评论(0)

  期货日报记者昨日从上期所了解到,上期所自本月起,每月定期通过会员服务系统向会员发送《监查动态月报》(简称《月报》)。市场人士认为,此举有利于进一步提高期货公司风险防范能力和市场监查水平,推进期货公司高质量发展,建设合规诚信专业稳健的行业文化

  《月报》主要包括月度监查信息、监查工作动态、会员服务提示和境内外案例分享等内容。上期所相关部门负责人表示,发送《月报》的主要目的,一是介绍交易所监查工作动态,加深会员对监查工作的了解;二是对会员关心和感兴趣的问题进行解答,帮助会员熟悉监管规则和监管思路;三是将日常监管中发现的问题、风险点、违规案件线索及时提示会员,同时将境内外案件研究成果与会员分享。下一步,上期所将坚持“四个敬畏”“一个合力”,切实履行市场监管和风险防范的一线责任,加强与会员之间的沟通交流,积极听取市场意见和建议,继续紧跟市场创新步伐,改进监管工作方式,确保市场监管工作有效开展和期货市场平稳运行。

  会员普遍认为,上期所定期发送《月报》有助于会员了解市场最新监管信息、监查动态及应对措施,查缺补漏。


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